2019年南山區(qū)自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金經(jīng)濟發(fā)展分項資金企業(yè)上市融資獎勵項目現(xiàn)已接受申報?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

申報時間

2019年1月4日9:00至2019年1月20日18:00。此時間為網(wǎng)上申報時間，網(wǎng)上申報后請保持手機暢通，并在收到系統(tǒng)短信通知審核通過后，根據(jù)短信通知要求提交紙質(zhì)材料。

政策內(nèi)容

對計劃在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板以及海外主要資本市場主板和創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)給予獎勵；對在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)給予獎勵。

資助方式

本項資助屬于核準(zhǔn)類項目，資助資金的安排使用堅持公平、公開、公正的原則，實行自愿申報、科學(xué)決策和績效評估的管理制度，采取無償資助方式和事后補貼制，受資助項目無需驗收。

資助標(biāo)準(zhǔn)

（一）對計劃在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板以及海外主要資本市場主板和創(chuàng)業(yè)板上市的企業(yè)，在區(qū)上市辦進行了股改備案登記并已聘請中介機構(gòu)完成股份制改造的，一次性給予60萬元獎勵；已聘請中介機構(gòu)進行上市輔導(dǎo)，并向有關(guān)管理機構(gòu)遞交上市申請材料獲得正式受理的，一次性給予140萬元獎勵；在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，一次性給予60萬元獎勵（已獲得股改獎勵的企業(yè)不再享受該獎勵）。

（二）本項目不受《南山區(qū)自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金管理辦法（試行）》第十三條第（五）款“每家單位同一年度獲得的資助金額原則上不超過其上一年度形成的區(qū)級地方財力貢獻”限制。

申請條件

（一）申請本項資金資助的企業(yè)應(yīng)符合以下條件：

• 在南山轄區(qū)內(nèi)注冊、具有獨立法人資格；
• 履行統(tǒng)計數(shù)據(jù)申報義務(wù)、守法經(jīng)營、誠實守信，有規(guī)范健全的財務(wù)制度；
• 在區(qū)上市辦完成備案登記，并按要求定期更新報送上市進度情況（每年3月31日前、完成股改后1個月內(nèi)、遞交申請材料獲正式受理后15天內(nèi)、過會后上市前）；
• 計劃在境內(nèi)主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板以及海外主要資本市場主板和創(chuàng)業(yè)板上市，已聘請中介機構(gòu)完成股份制改造，或已聘請中介機構(gòu)進行上市輔導(dǎo)并向有關(guān)管理機構(gòu)遞交上市申請材料獲得正式受理；已在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌；
• 已上市或掛牌新三板的申報企業(yè)，需在上市掛牌首個交易日或新三板掛牌函批準(zhǔn)日起24個月內(nèi)提交申請，逾期不予受理。

（二）有下列情況之一的，本資金不予資助：

1、近三年內(nèi)在稅收、安全生產(chǎn)、環(huán)保、勞動等方面存在重大違法行為，受到有關(guān)部門行政處罰的；

2、申報材料有弄虛作假情況的；

3、近三年內(nèi)申請單位以及單位法人存在違規(guī)申報使用政府資金、商業(yè)賄賂、不良信用記錄等情況的；

4、提出資助申請后，將企業(yè)注冊地搬離南山和未按規(guī)定提交統(tǒng)計報表、在產(chǎn)業(yè)發(fā)展綜合服務(wù)平臺填報相關(guān)數(shù)據(jù)的；

5、近三年內(nèi)存在資金使用績效評價不合格情況的。

辦理流程

（一）申請單位按照操作規(guī)程的要求備齊資料，通過南山區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展綜合服務(wù)平臺提出資助申請，并按要求將有關(guān)材料遞交區(qū)企業(yè)發(fā)展服務(wù)中心窗口；

（二）區(qū)企業(yè)發(fā)展服務(wù)中心統(tǒng)一受理單位申請，對申請單位的資質(zhì)和申報材料進行核查，不符合受理條件的，不予受理；資料不全的，一次性告知對方需補齊的資料；符合受理條件且資料齊備的，將企業(yè)申請材料分送資金主管部門；

（三）資金主管部門組織評審或進行核準(zhǔn)；

（四）資金主管部門編制項目資助計劃；

（五）區(qū)統(tǒng)計部門、市市場和質(zhì)量監(jiān)管委南山局分別對企業(yè)的在地統(tǒng)計開展情況和注冊情況等進行核查；

（六）擬資助項目向社會公示5個工作日；

（七）區(qū)專項資金領(lǐng)導(dǎo)小組審定；

（八）資金主管部門會同區(qū)財政部門聯(lián)合行文下達資金計劃；

（九）資金主管部門辦理資金撥付手續(xù)。

所需材料

（一）《項目申請書》（登錄南山區(qū)自主創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項資金管理平臺 http://sfms.szns.gov.cn/在線填寫，提供通過該系統(tǒng)打印的申請書紙質(zhì)文件原件）；

（二）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（三證合一新版，未換領(lǐng)三證合一新版營業(yè)執(zhí)照的，提交原舊版營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證書、稅務(wù)登記證書）（復(fù)印件加蓋企業(yè)公章，網(wǎng)上原件彩色掃描上傳）；

（三）法定代表人身份證復(fù)印件（復(fù)印件加蓋企業(yè)公章，網(wǎng)上原件彩色掃描上傳或復(fù)印件加蓋單位公章上傳）；

（四）稅務(wù)部門開具的單位上年度納稅證明復(fù)印件（稅務(wù)申報系統(tǒng)下載電子版打印并加蓋企業(yè)公章，網(wǎng)上掃描上傳稅務(wù)申報系統(tǒng)下載的電子版）；

（五）申請完成股改獎勵的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（四）項材料外，還需提交以下材料：

1.工商部門批準(zhǔn)變更登記為股份公司的文件（復(fù)印件加蓋公章，驗原件，網(wǎng)上原件彩色掃描上傳）；

2. 企業(yè)委托中介機構(gòu)提供改制相關(guān)服務(wù)的協(xié)議（復(fù)印件加蓋公章，驗原件，網(wǎng)上原件彩色掃描上傳）；
3. 企業(yè)改制費用匯總表（請按附件1格式表填寫）以及實際支出費用的憑證（包括匯款憑證、發(fā)票、記賬憑證等），對應(yīng)編號排序裝訂（復(fù)印件加蓋公章，網(wǎng)上原件彩色掃描上傳）；

（六）申請完成上市輔導(dǎo)獎勵的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（四）項材料外，還需提交以下材料：

1.證監(jiān)會或其他證券監(jiān)管機構(gòu)出具的上市申報材料受理憑證或者境外相關(guān)機構(gòu)批準(zhǔn)準(zhǔn)予上市交易的文件（復(fù)印件加蓋公章，驗原件，網(wǎng)上原件彩色掃描上傳）；

2. 企業(yè)委托中介機構(gòu)提供上市輔導(dǎo)、保薦及相關(guān)服務(wù)的協(xié)議（復(fù)印件加蓋公章，驗原件，網(wǎng)上原件彩色掃描上傳）；
3. 企業(yè)上市輔導(dǎo)費用匯總表（請按附件1格式表填寫）以及實際支出費用的憑證（包括匯款憑證、發(fā)票、記賬憑證，以上三個憑證必須齊全），對應(yīng)編號排序裝訂（復(fù)印件加蓋公章，網(wǎng)上原件彩色掃描上傳）；

（七）通過境外上市主體赴境外上市的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（四）及（六）之第2至3項所要求材料外，還需要提交：

1.企業(yè)與擬在境外上市主體之間的股權(quán)托管、持股關(guān)系、所融資金將用于境內(nèi)申請企業(yè)等“一攬子”協(xié)議，證明企業(yè)的控制人為境外上市企業(yè)實際控制人(包括絕對控股和相對控股)的相關(guān)文件復(fù)印件，以及境外相關(guān)機構(gòu)批準(zhǔn)境外上市主體準(zhǔn)予上市交易的文件（如在境外形成的該部分文件，須經(jīng)公證認證）（復(fù)印件加蓋公章，驗原件，網(wǎng)上原件彩色掃描上傳）；

2.境外上市主體已在境外上市交易的企業(yè)，如不能提交本條第1項資料的，則須提交招股說明書、證明企業(yè)的控制人為境外上市企業(yè)實際控制人(包括絕對控股和相對控股)的相關(guān)文件復(fù)印件，證明募集資金的30%以上已返回企業(yè)的有效法律文件（復(fù)印件加蓋公章，驗原件，網(wǎng)上原件彩色掃描上傳）；

3.若已成功申請市級上市獎勵，可提供相關(guān)的證明文件（如市級部門撥付證明）。

（八）申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌獎勵的企業(yè)，除需要提供上述（一）至（四）項材料外，還需提交全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限公司出具的同意該企業(yè)股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的證明材料復(fù)印件（復(fù)印件加蓋公章，網(wǎng)上原件彩色掃描上傳）及企業(yè)掛牌費用匯總表（請按附件1格式表填寫，不需提交實際支出費用憑證）。

（九）近三年累計獲區(qū)財政資金扶持達100萬元及以上、300萬元以下企業(yè)，提供自獲得政府資金支持之日起，3年內(nèi)注冊地址不遷離南山區(qū)、不改變在南山區(qū)的納稅義務(wù)和統(tǒng)計數(shù)據(jù)申報義務(wù)，并配合相關(guān)職能部門履行好社會責(zé)任的書面承諾函原件；

近三年累計獲區(qū)財政資金扶持達300萬元及以上企業(yè)，提供自獲得政府資金支持之日起，5年內(nèi)注冊地址不遷離南山區(qū)、不改變在南山區(qū)的納稅義務(wù)和統(tǒng)計數(shù)據(jù)申報義務(wù)，并配合相關(guān)職能部門履行好社會責(zé)任的書面承諾函原件；

承諾函格式參見附件2，需法定代表人簽字、加蓋企業(yè)公章，網(wǎng)上原件掃描上傳；

（十）審核部門認為需要提供的其它材料。

說明：以上材料按照要求在線填寫或采用附件形式在線提交，接到遞交紙質(zhì)材料通知后將上述材料按順序裝訂，一式一份，A4紙正反面打印/復(fù)印，非空白頁（含封面）需連續(xù)編寫頁碼，紙質(zhì)版和在線提交材料必須完全一致，裝訂成冊（膠裝），加蓋騎縫章提交，需驗原件的請同時提供原件待驗。

其他事項

申請本項目資助的企業(yè)應(yīng)保證其申報材料的完整性、真實性、準(zhǔn)確性及合法性，并承擔(dān)所提交項目申報材料的相關(guān)法律責(zé)任，如有虛假或侵權(quán)等行為，該項目申請無效，如事后發(fā)現(xiàn)存在以上行為，本資金主管部門將保留依法追究其法律責(zé)任的權(quán)利。