各有關(guān)企業(yè)：

為實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上快捷辦事，根據(jù)市委市政府有關(guān)工作要求和工作部署，我辦對上市企業(yè)、擬上市企業(yè)申請開具無違法違規(guī)證明等事項(xiàng)協(xié)調(diào)函的辦理類型、流程做出如下說明：

　　一、服務(wù)對象

深圳市（含深汕特別合作區(qū)）已上市和擬上市企業(yè)，以及外地上市主體在深圳市注冊的子公司、分公司。

　　二、協(xié)調(diào)事項(xiàng)范圍

在不違反法律法規(guī)和其他強(qiáng)制性規(guī)定的情況下，服務(wù)對象可以就企業(yè)改制上市過程中涉及到的以下事項(xiàng)向我辦提出開具協(xié)調(diào)函的申請，如：

1.開具無（重大）違法違規(guī)證明；

2.上市股改涉及個(gè)稅緩繳問題；

3.經(jīng)營場地可持續(xù)經(jīng)營證明問題；

4.開具香港身份無犯罪證明問題；

5.其他影響企業(yè)改制上市的相關(guān)問題。

　　三、步驟和操作指引

（一）登記備案

進(jìn)入“深i企”官網(wǎng)，通過廣東省統(tǒng)一身份認(rèn)證登錄賬號后，進(jìn)入“星耀鵬城”欄目，點(diǎn)擊上市培育計(jì)劃“立即參加”按要求填報(bào)，提交網(wǎng)上備案申請并獲得審核通過。

（二）提交申請

1.辦理無違法違規(guī)證明，請先前往“信用深圳”網(wǎng)站打印《信用報(bào)告（無違法違規(guī)記錄版）》；

2.如需辦理《信用報(bào)告》覆蓋領(lǐng)域之外的部門出具無（重大）違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函，需提交以下材料：

（1）申請報(bào)告。參照本通知附件1或3模板擬定申請報(bào)告，報(bào)告需提交WORD電子版、PDF蓋章掃描件；

（2）營業(yè)執(zhí)照。需提供申請報(bào)告附件明細(xì)表內(nèi)全部注冊在深圳的公司營業(yè)執(zhí)照掃描件，蓋各公司公章；

（3）如需開具中國人民銀行深圳市分行及國家外匯管理局深圳市分局相關(guān)合規(guī)證明，需補(bǔ)充提交加蓋公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（四證合一除外）、企業(yè)基本信息簡介（含企業(yè)法人代表姓名和聘請的券商名稱，參考附件4）。一份外匯證明需對應(yīng)提交一份加蓋公章的公司材料；

（4）如存在處罰記錄，需申請辦理在該部門出具無重大違法違規(guī)證明的，可向我辦提出開具協(xié)調(diào)函申請（申請報(bào)告參考附件3模板），并補(bǔ)充提交行政處罰決定書、罰款清繳單、整改認(rèn)定書、信用修復(fù)等，并加蓋對應(yīng)公司公章的掃描件；

（5）市外上市、擬上市主體在深圳的子公司、分公司辦理無違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函，需補(bǔ)充提交上市、擬上市主體所在地政府上市工作部門向我辦出具的協(xié)調(diào)函件掃描件；協(xié)調(diào)函須提及在深子公司、分公司與上市主體的關(guān)系。

3.申請其他個(gè)性化問題協(xié)調(diào)函，需提交以下材料：

（1）申請報(bào)告。參照本通知附件2模板擬定申請報(bào)告，報(bào)告需提交WORD電子版、PDF蓋章掃描件；

（2）營業(yè)執(zhí)照。需提交加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照掃描件；

（3）個(gè)性化問題描述中提及的關(guān)鍵證據(jù)材料加蓋公章掃描件，如申請協(xié)調(diào)上市股改涉及個(gè)稅緩繳問題需附上個(gè)稅測算表等；申請協(xié)調(diào)經(jīng)營場地可持續(xù)經(jīng)營證明需附上場地權(quán)屬證明（或租賃合同）、場地坐標(biāo)圖等。

4.提交申請注意事項(xiàng)：

提交時(shí)，請?zhí)峁┮环軼ORD報(bào)告（報(bào)告及附件明細(xì)表）及一份PDF合并蓋章掃描件（合并全部需提供的文件；注意，“報(bào)告&明細(xì)表”置頂；所有頁面豎置）。

若同時(shí)申請無違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函、無重大違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函或個(gè)性化問題協(xié)調(diào)函，需分別提交對應(yīng)的WORD報(bào)告、PDF合并蓋章掃描件。

以上申請材料無需提交紙質(zhì)件，僅需提交電子版，通過郵箱投遞。申請材料文件名和郵件主題需完整注明協(xié)調(diào)函申請企業(yè)名稱，郵件正文需注明收取函件的地址、聯(lián)系人及電話。

（三）辦理回復(fù)

原則上我辦對企業(yè)提交的全部材料進(jìn)行形式審查，審查通過后出具協(xié)調(diào)函件。涉及協(xié)調(diào)本市部門的，我辦通過政務(wù)辦公系統(tǒng)直接發(fā)函，并收取各部門證明文件，通過郵箱轉(zhuǎn)發(fā)企業(yè)；涉及協(xié)調(diào)市外部門的，我辦將電子版協(xié)調(diào)函通過郵箱轉(zhuǎn)發(fā)企業(yè)，由企業(yè)打印后自行前往市外部門辦理。

市委金融辦

2024年8月2日

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