各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市科技廳（委、局），新疆生產建設兵團科技局，國務院各有關部門科技主管司局，各有關單位：

根據國務院印發(fā)的《關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革的方案》（國發(fā)〔2014〕64
號）的總體部署，按照國家重點研發(fā)計劃組織管理的相關要求，現將戰(zhàn)略性國際科技創(chuàng)新合作重點專項2019年度聯合研發(fā)與示范項目申報指南予以公布。請根據指南要求組織項目申報工作。有關事項通知如下。

一、項目組織申報工作流程

1. 申報單位根據指南支持方向的研究內容以項目形式組織申報，項目不設任務（或課題）。項目應整體
申報，須覆蓋相應指南方向的全部考核指標。項目申報單位推薦1名科研人員作為項目負責人。

2. 國家重點研發(fā)計劃項目申報評審采取填寫預申報書、正式申報書兩步進行，具體工作流程如下。

——項目申報單位根據指南相關申報要求，通過國家科技管理信息系統(tǒng)填寫并提交3000字左右的項目預申
報書，詳細說明申報項目的目標和指標，簡要說明創(chuàng)新思路、技術路線和研究基礎并附指南要求的有關附件。

從指南發(fā)布日到預申報書受理截止日不少于50天。

——項目申報單位應與所有參與單位簽署聯合申報協議，并明確協議簽署時間；項目申報單位和項目負責
人須簽署誠信承諾書，項目申報單位及所有參與單位要落實《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》要求，加強對申報材料審核把關，杜絕夸大不實，甚至弄虛作假。

——各推薦單位加強對所推薦的項目申報材料審核把關，按時將推薦項目通過國家科技管理信息系統(tǒng)統(tǒng)一
報送。

——中國科學技術交流中心受理項目預申報。為確保合理的競爭度，對于非定向申報的單個指南方向，若
申報團隊數量不多于擬支持的項目數量，該指南方向不啟動后續(xù)項目評審立項程序，擇期重新研究發(fā)布指南。

——中國科學技術交流中心組織形式審查，并開展首輪評審工作。首輪評審不需要項目負責人進行答辯。
根據專家評審結果，遴選出擬立項數3~4倍的申報項目，進入下一步答辯評審。對于未進入答辯評審的申報項目，及時將評審結果反饋項目申報單位和負責人。

——申報單位在接到中國科學技術交流中心進入答辯評審的通知后，通過國家科技管理信息系統(tǒng)填寫并提
交項目正式申報書。正式申報書受理時間為30天。

——中國科學技術交流中心對進入正式評審的項目申報書進行形式審查，并組織答辯評審。申報項目的負
責人通過網絡視頻進行報告答辯。根據專家評議情況擇優(yōu)立項。

二、組織申報的推薦單位

1. 國務院有關部門科技主管司局；

2. 各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市及新疆生產建設兵團科技主管部門；

3. 原工業(yè)部門轉制成立的行業(yè)協會；

4. 納入科技部試點范圍并且評估結果為A類的產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟，以及納入科技部、財政部開展的科
技服務業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行業(yè)試點聯盟。

各推薦單位應在本單位職能和業(yè)務范圍內推薦，并對所推薦項目的真實性等負責。國務院有關部門推薦與
其有業(yè)務指導關系的單位，行業(yè)協會和產業(yè)技術創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟、科技服務業(yè)創(chuàng)新發(fā)展行業(yè)試點聯盟推薦其會員單位，省級科技主管部門推薦其行政區(qū)劃內的單位。推薦單位名單已在國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務平臺上公開發(fā)布。

三、申報資格要求

1. 項目牽頭申報單位和參與單位應為中國大陸境內注冊的科研院所、高等學校和企業(yè)等，具有獨立法人
資格，注冊時間為2018年6月30日前，有較強的科技研發(fā)能力和條件，具有良好國際合作基礎，運行管理規(guī)范。國家機關不得牽頭或參與申報。

項目牽頭申報單位、項目參與單位以及項目團隊成員誠信狀況良好，無在懲戒執(zhí)行期內的科研嚴重失信行
為記錄和相關社會領域信用“黑名單”記錄。

申報單位同一個項目只能通過單個推薦單位申報，不得多頭申報和重復申報。

申報項目時必須有1個（或以上）外方單位共同參與申報。外方參與單位應為在中國大陸境外注冊3年以上
的科研院所、高等學校和企業(yè)等，具有獨立法人資格，是本領域掌握相關優(yōu)勢資源的機構，具有較強的科技研發(fā)能力和條件，同中方項目申報單位有長期穩(wěn)定合作基礎（應在附件中提供中外方合作單位的合作專利、合作論文、有重大影響的合作項目等前期合作成果作為證明材料），運行管理規(guī)范。

2. 項目負責人須具有高級職稱或博士學位，1959年1月1日以后出生，每年用于項目的工作時間不得少于6
個月。

項目外方參與單位應指定1位外方牽頭人。外方牽頭人在國外單位工作時間每年不得少于6個月，應擔任高
級研發(fā)職位（相當于國內副高級以上專業(yè)技術職務或擔任主要技術、產品研發(fā)負責人）或具有博士學位，具有較高國際學術聲譽和科研水平。項目外方牽頭人必須依托本人所在外方機構參與本專項項目，并由其所在外方機構出具相關證明材料（須附本人任職證明和中外機構間合作協議或意向性協議、備忘錄、證明信等或在中外方合作協議中對外方牽頭人職務、職稱做出明確說明）。

3. 項目負責人原則上應為該項目主體研究思路的提出者和實際主持研究的科技人員。中央和地方各級國
家機關的公務人員（包括行使科技計劃管理職能的其他人員）不得申報項目。

4. 項目負責人限申報1個項目；國家重點基礎研究發(fā)展計劃（973計劃，含重大科學研究計劃）、國家高
技術研究發(fā)展計劃（863計劃）、國家科技支撐計劃、國家國際科技合作專項、國家重大科學儀器設備開發(fā)專項、公益性行業(yè)科研專項（以下簡稱“改革前計劃”）以及國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃重點專項在研項目（含任務或課題）負責人不得牽頭申報項目。國家重點研發(fā)計劃重點專項的在研項目負責人（不含任務或課題負責人）也不得參與申報項目。

項目負責人、項目骨干的申報項目和改革前計劃、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃在研項目總數不
得超過2個；改革前計劃、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃的在研項目（含任務或課題）負責人不得因申報國家重點研發(fā)計劃重點專項項目而退出目前承擔的項目（含任務或課題）。國家重點研發(fā)計劃的在研項目（含任務或課題）負責人和項目骨干退出項目研發(fā)團隊后，在原項目執(zhí)行期內原則上不得牽頭或參與申報新的國家重點研發(fā)計劃項目。

計劃任務書執(zhí)行期（包括延期后的執(zhí)行期）到2019年12月31日之前的在研項目（含任務或課題）不在限項
范圍內。

5. 特邀咨評委委員不能申報項目；參與重點專項實施方案或本年度項目指南編制的專家，不能申報該重
點專項項目。

6. 受聘于內地單位的外籍科學家及港、澳、臺地區(qū)科學家可作為重點專項的項目負責人，全職受聘人員
須由內地聘用單位提供全職聘用的有效材料，非全職受聘人員須由內地聘用單位和境外單位同時提供聘用的有效材料，并隨紙質項目預申報書一并報送。

7. 申報項目受理后，原則上不能更改申報單位和負責人。

8. 項目的具體申報要求，詳見項目申報指南。

各申報單位在正式提交項目申報書前可利用國家科技管理信息系統(tǒng)公共服務平臺查詢相關科研人員承擔改
革前計劃和國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃重點專項在研項目（含任務或課題）情況，避免重復申報。

9. 合作各方對未來知識產權歸屬和成果轉化收益歸屬有明確約定或意向性約定，且符合我國法律法規(guī)中
關于知識產權歸屬和成果轉化收益的有關條款（須附知識產權協議或意向性協議、備忘錄、證明信或在中外合作協議中明確知識產權相關條款）。

10. 企業(yè)作為中方牽頭單位申報的，自籌資金與中央財政資金的比例至少要達到1:1以上。

11. 中方單位務必與外方合作機構和人員明確以下幾項要求：外方項目牽頭人不得就同一研究方向和技術
路線與國內不同單位合作多頭參與申報。已作為受聘于內地的外籍科學家參與改革前計劃、國家科技重大專項、國家重點研發(fā)計劃在研項目的，不得再作為外方人員參與申報。外方項目牽頭人按照國家重點研發(fā)計劃項目骨干限項規(guī)定實施，其作為外方項目牽頭人申報項目和參與在研項目總數不得超過2個。

科 技 部

2019年8月1日

戰(zhàn)略性國際科技創(chuàng)新合作重點專項 2019 年度聯合研發(fā)與示范項目申報指南

一、總體目標

本專項作為我國開展多層次、立體化對外科技創(chuàng)新交流與合作的引領性、旗幟性、開放性專項，實施的總體目標包括：

——推動實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略以及“一帶一路”建設，更好發(fā)揮科技創(chuàng)新的引領和支撐作用。

——圍繞重大國際合作需求，更好推動國際科技創(chuàng)新資源流動和共享。

——推動科技創(chuàng)新合作應對全球共同挑戰(zhàn)，更好實現聯合國2030 年可持續(xù)發(fā)展議程目標。

——促進企業(yè)深度參與國際科技創(chuàng)新合作，更好完善創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)的國際化環(huán)境。

二、實施方式

我國對外科技創(chuàng)新合作具有多目標、多領域、多渠道、多任務類型、開放和協作的特點。本專項將堅持“全球視野、開放合作、聚焦重點、互利共贏”的指導思想，根據不同重點任務有步驟地分類部署實施。
2019 年度項目以落實“‘一帶一路’科技創(chuàng)新行動計劃”為重點，按照《“十三五”國際科技創(chuàng)新合作專項規(guī)劃》和《推進“一帶一路”建設科技創(chuàng)新合作專項規(guī)劃》等任務部署，通過開展國際科技創(chuàng)新合作支撐國家重大戰(zhàn)略實施。本指南部署聯合研發(fā)與示范方面任務。

1. 任務目標

——聚焦“一帶一路”共建國家在經濟社會發(fā)展中面臨的關鍵共性技術問題，加強合作研究與技術示范。在優(yōu)勢互補基礎上開展協同創(chuàng)新，加強關鍵技術聯合攻關。發(fā)揮我國的比較技術優(yōu)勢，通過聯合研發(fā)重點解決相關技術在“一帶一路”共建國家的適用性問題，支持開展技術示范和推廣應用，促進適用技術轉移和成果轉化。
——面向全球主要創(chuàng)新型國家、地區(qū)和重要經濟體開展前沿研發(fā)合作，集聚各類創(chuàng)新資源，推動一批具有重大影響的科技創(chuàng)新合作項目落地。

2. 重點領域和優(yōu)先方向

2019 年度在以下重點領域：農業(yè)，新農村、城鎮(zhèn)化及城市發(fā)展，信息技術，能源，地球觀測與導航，新材料，先進制造，交通運輸，資源，環(huán)境，生物技術，海洋與極地，人口與健康，公共安全，部署 30 個優(yōu)先研究方向（見附表）。同一優(yōu)先研究方向下，原則上只支持 1 項。2019 年度擬支持項目數共計 30 項左右，國撥經費總概算 2.4億元人民幣。

3. 申報主體與合作對象

此類項目面向社會公開征集，擇優(yōu)支持。項目牽頭申報單位需符合國家重點研發(fā)計劃項目申報條件，在本領域（行業(yè)）開展對外合作方面應具有獨特優(yōu)勢，與境外合作伙伴建立長期穩(wěn)定合作關系。指南要求在“一帶一路”共建國家有明確應用驗證（應用示范）任務的項目，項目牽頭申報單位應單獨或合作擁有相關技術的核心知識產權（應提供證明材料作為附件一并報送）。境外合作機構為：符合本專項申報條件、有意參與合作的所有國家（地區(qū)、國際組織）相關機構，在相關學術或技術領域具有較強的國際影響力。

4. 合作方案要求

申報時應結合重點領域重大技術合作需求提出系統(tǒng)性合作方案。方案內容包括但不限于:

——合作意義；

——合作重點內容（結合具體領域方向要求提出擬共同解決的關鍵問題、擬采取的合作方式與技術路線等）；

——預期成果；

——前期合作基礎；

——合作可行性。

5. 評審要求與考核方式

項目評審時重點考察開展合作的必要性和緊迫性；前期合作基礎和合作的互補性；合作內容與方式的可行性；研究內容的適用性、前瞻性和創(chuàng)新性；研究方案、任務設置和合作方任務分工的系統(tǒng)性與合理性；牽頭申請單位、參與單位以及合作團隊的研究能力、水平與國際合作能力等。優(yōu)先重點方向項目完成應達到指南附表規(guī)定的考核指標。

三、關于項目申報的其他要求

1. 項目申報基本流程與國家重點研發(fā)計劃要求一致。申報單位根據方案內容以項目形式組織申報，項目不下設任務（或課題）。中方參與單位數量原則上不超過 10 家。市場調研（如產品準入機制、產品注冊），成熟技術、產品產業(yè)化或市場推廣類項目以及純設備購置、軟課題研究或基礎建設類項目不屬于本專項的支持范疇。

2. 項目合作內容和方式應符合我國及各合作機構所在國家（地區(qū)、國際組織）有關法律法規(guī)規(guī)定。凡開展須事先報批的合作活動的項目，例如涉及人類遺傳資源或種質資源的，中方單位必須事先依法依規(guī)履行國內有關報批手續(xù)。

3. 項目實施期一般為 3 年。