粵市監(jiān)認監(jiān)〔2024〕489號

各地級以上市市場監(jiān)督管理局，有關認證機構：

根據(jù)《市場監(jiān)管總局辦公廳關于開展2024年認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查的通知》（市監(jiān)認證函〔2024〕116）和《廣東省市場監(jiān)督管理局關于印發(fā)2024年度“雙隨機、一公開”監(jiān)管抽查工作計劃的通知》（粵市監(jiān)信監(jiān)〔2024〕141號），省市場監(jiān)管局組織各地級以上市市場監(jiān)管局對全省201家自愿性認證獲證企業(yè)（涉及34家認證機構、201張認證證書）相關認證活動進行了監(jiān)督檢查，并對發(fā)現(xiàn)的問題進行認證追溯、調查核實、依法處置和信息公開，現(xiàn)將檢查總體情況通報如下：

　　一、基本情況

本次“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查出動行政監(jiān)管人員及技術專家675人次，對201家獲證企業(yè)的201張證書相關認證活動（涉及34家認證機構）進行現(xiàn)場查驗，并通過詢問認證人員、調閱認證檔案以及到認證機構現(xiàn)場調查等方式對相關認證活動進行了追溯，核查相關認證活動的合法性、合規(guī)性和有效性。相關市市場監(jiān)管局已按照“雙隨機、一公開”監(jiān)督檢查要求對檢查結果進行依法處理和信息公開，共對33個檢查發(fā)現(xiàn)較為嚴重問題的認證活動下達限期整改要求，處理違法線索13條。

　　二、檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題

（一）未嚴格按照認證規(guī)范、認證規(guī)則開展認證審核活動。一是合同評審、方案制定不符合規(guī)范，未能有效識別申請認證組織資質不齊、認證覆蓋場所及人員不全等問題，存在審核計劃人日數(shù)不足、現(xiàn)場審核時間占比偏低、審核場所不符、審核人員專業(yè)領域覆蓋不全等情況。二是認證審核計劃執(zhí)行不嚴不實，存在認證審核人員現(xiàn)場審核時間不足、審核場所不全、關鍵環(huán)節(jié)或程序有遺漏減少等問題。三是認證流程與質量管控不到位，存在審核資料填寫錯漏、審核報告部分內(nèi)容與實際不符等情況。

（二）認證機構跟蹤調查責任落實不到位。一是監(jiān)督審核不及時，存在超規(guī)定時限未實施監(jiān)督審核的情況。二是未有效督促獲證組織持續(xù)保持認證條件，存在獲證組織地址、營業(yè)范圍等條件變化后未及時變更等情況。三是對獲證組織監(jiān)督審核或內(nèi)審的不符合項整改、驗證等情況跟蹤不足，問題糾治不到位，認證有效性存在不足。

　　三、工作要求

（一）高度重視，嚴肅落實問題整改。各地級以上市市場監(jiān)管局要跟蹤監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)問題的督促整改和依法查處工作。各有關認證機構要嚴格按照認證有關法律法規(guī)及認證規(guī)范、認證規(guī)則要求，對監(jiān)督檢查中指出的問題認真剖析原因，找準問題癥結，及時按照市場監(jiān)管部門要求逐一抓好整改落實，確保獲證企業(yè)持續(xù)保持認證條件。

（二）舉一反三，主動做好問題防范。認證機構要全面落實認證機構主體責任，充分汲取教訓，舉一反三，主動開展問題自查自糾，達到“查處一批、規(guī)范一片”的監(jiān)管效果。

（三）強化自律，維護認證市場秩序。認證機構及行業(yè)協(xié)會要加強行業(yè)自律，強化協(xié)會成員、機構內(nèi)部的教育培訓，筑牢認證機構依法依規(guī)實施認證的責任意識、合規(guī)意識，自覺維護認證市場良好秩序。

下一步，省市場監(jiān)管局將持續(xù)加大對認證活動、認證結果的監(jiān)督檢查力度，以問題為導向，依法嚴厲查處并堅決糾治認證違法違規(guī)行為，整治規(guī)范認證市場秩序，推動廣東認證行業(yè)高質量發(fā)展。

　　廣東省市場監(jiān)督管理局

　　2024年11月4日

　　附件：2024年廣東省認證從業(yè)機構“雙隨機、一公開”檢查結果匯總表.docx