第一章 總則

第一條 為充分調(diào)動我市金融機構(gòu)和金融從業(yè)人員開展金融創(chuàng)新的積極性和主動性，促進我市金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)《深圳市扶持金融業(yè)發(fā)展若干措施》（深府規(guī)〔2018〕26號）等政策，制定本辦法。

第二條 深圳市金融創(chuàng)新獎的申報、評審和授予適用本辦法。

第三條 深圳市金融創(chuàng)新獎是市政府授予獲獎單位開展金融創(chuàng)新的榮譽，獲獎證書不構(gòu)成確定項目成果權(quán)屬的直接依據(jù)。

第四條 深圳市金融創(chuàng)新獎主要獎勵以優(yōu)化金融資源配置、健全金融市場體系、完善金融服務功能、保障金融運行安全、推進產(chǎn)融緊密結(jié)合等為特征，有利于普惠金融、科技金融、綠色金融、海洋金融、供應鏈金融、文化金融、可持續(xù)金融、產(chǎn)業(yè)金融等發(fā)展的產(chǎn)品、技術(shù)、工具、服務、管理方法和機制創(chuàng)新。

第五條 深圳市金融發(fā)展咨詢委員會受深圳市政府委托，負責深圳市金融創(chuàng)新獎的評選工作；評選活動的組織工作由深圳市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室（設在深圳市地方金融監(jiān)管局）負責。

第六條 深圳市金融創(chuàng)新獎的申報、評審和授予，遵循公開、公平、公正的原則，任何組織或個人不得干涉。

第二章 獎項設置

第七條 金融創(chuàng)新獎原則上每年評選一次。

第八條 金融創(chuàng)新獎共設置三個系列獎項，包括推進獎、貢獻獎、特色獎。

推進獎用于獎勵中央駐深金融監(jiān)管部門在推動本市金融改革創(chuàng)新、加強金融監(jiān)管和風險防范等方面作出突出貢獻的項目。設獎項3名，其中，一等獎1名，獎金100萬元；二等獎2名，獎金各50萬元。

貢獻獎用于獎勵相關(guān)申報主體在金融產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務等方面的金融創(chuàng)新項目。設獎項50名，其中，一等獎5名，獎金各100萬元；二等獎10名，獎金各50萬元；三等獎15名，獎金各30萬元；優(yōu)秀獎20名，獎金各15萬元。

特色獎用于獎勵相關(guān)申報主體在年度金融重點專項工作中作出突出貢獻的項目。設獎項14名，其中，一等獎2名，獎金各80萬元；二等獎4名，獎金各50萬元；三等獎8名，獎金各30萬元。

第九條 為促進深港金融深化合作，服務粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略，在不增加獎項總額和獎金總額的條件下，在貢獻獎名額中單獨劃出一等獎1名、二等獎2名、三等獎3名，專門用于獎勵深港金融合作創(chuàng)新優(yōu)秀項目。

第十條 上述各類獎項評選堅持寧缺勿濫，可以缺額，但不能突破。

第三章 申報項目及條件

第十一條 金融創(chuàng)新獎的申報主體為中央駐深金融監(jiān)管部門；中央和全國性駐深金融機構(gòu)（企業(yè)）及其分支機構(gòu)；境外駐深金融機構(gòu)（企業(yè)）及其分支機構(gòu)；深圳地方金融機構(gòu)（企業(yè)、組織）、金融科技企業(yè)、金融基礎設施以及經(jīng)香港金融管理局、市金融發(fā)展咨詢委員會認定的有關(guān)單位。

近兩年存在重大不良誠信記錄或因業(yè)務違法違規(guī)受到相關(guān)部門刑事、重大行政處罰的上述主體不得申報。

第十二條 金融創(chuàng)新獎的申報主體應當是在項目的研究、開發(fā)、應用和推廣過程中提供技術(shù)、設備和人員等條件，并對項目的完成起到組織、管理和協(xié)調(diào)作用的主要完成單位。獲獎單位必須是主要完成人所在的單位。

第十三條 申報推進獎的項目應具備下列條件：

（一）由中央駐深金融監(jiān)管部門自主調(diào)研開發(fā)，并在全國率先實施，或得到上級監(jiān)管部門采納并在全國范圍內(nèi)推廣。

（二）為規(guī)避和防范重大金融風險，提高金融監(jiān)管工作效率而采取的新監(jiān)管措施；或為完善地方金融監(jiān)管制度所提出的新監(jiān)管理念和模式，以及為落實該理念和模式而制定的工作機制和流程設計；或為支持金融市場產(chǎn)品、業(yè)務創(chuàng)新推出重大突破性政策，引進創(chuàng)新型金融機構(gòu)等。

（三）近兩年完成調(diào)研開發(fā)，且實際應用效果顯著。

第十四條 申報貢獻獎和特色獎的項目應具備下列條件：

（一）通過改變金融要素的搭配和組合，為市場提供了性能更好、質(zhì)量更好的新工具、新業(yè)務、新服務；或通過完善規(guī)章制度或改變機構(gòu)組織形式，取得了顯著成效的金融制度創(chuàng)新或金融組織創(chuàng)新；或基于區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能等科技技術(shù)的創(chuàng)新應用。

（二）近兩年內(nèi)完成研究開發(fā)并向市場推出1年以上；對創(chuàng)新性較強、短期內(nèi)已取得顯著經(jīng)濟社會效益的項目，年限要求可適當放寬，但必須向市場推出6個月以上。

（三）符合金融服務實體經(jīng)濟導向，產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟效益和社會效益，或?qū)﹂_發(fā)機構(gòu)降低經(jīng)營風險、提高質(zhì)量效益起到明顯推動作用，對所在行業(yè)發(fā)展有較大的示范效應。

（四）已形成完善的風險防范機制，能夠有效預防和管控相關(guān)金融創(chuàng)新產(chǎn)品的風險。

第十五條 申報項目不得違反現(xiàn)行金融監(jiān)管法制或政策規(guī)定，在權(quán)屬和合法性方面不存在爭議。

第四章 申報評審程序

第十六條 推進獎由中央駐深金融監(jiān)管部門直接提交申報材料至市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室，由市金融發(fā)展咨詢委員會進行評選。

第十七條 貢獻獎和特色獎申報程序主要包括：

（一）申報單位填寫申報表、項目基本情況表等規(guī)定材料，根據(jù)需要提交項目批文、鑒定報告、相關(guān)論文報告或?qū)Ｖ?、?jīng)濟效益或社會效益數(shù)據(jù)或報告等補充材料。

（二）兩個或兩個以上單位合作完成的項目，須經(jīng)合作單位協(xié)商一致后，由協(xié)商確定的單位組織申報。凡在項目權(quán)屬以及項目完成單位、完成人員方面存在爭議的，不受理其申報。

（三）各金融機構(gòu)總部負責對其分支機構(gòu)的申報項目出具審核意見。

（四）申報單位的申報材料應由其所屬行業(yè)協(xié)會提交至市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室。無明確所屬行業(yè)協(xié)會的機構(gòu)，申報材料可直接提交至市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室。

（五）申報深港金融合作創(chuàng)新獎項目的香港機構(gòu)，申報材料提交至香港金融管理局，由該局對項目的真實性、創(chuàng)新性、示范性等進行審核后提交評審。

第十八條 市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室負責對本市全部申報材料進行形式審查。對不符合要求的材料，市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室應及時通知申報單位在7個工作日內(nèi)補正，逾期不補正或經(jīng)補正仍不符合要求的，視為放棄申報。

第十九條 根據(jù)評審工作需要，設立若干評審專家組，負責對申報項目進行評審。評審專家組成員從市有關(guān)部門、中央駐深金融監(jiān)管部門、金融機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會、高等院校及科研機構(gòu)等單位推薦的專家和學者中產(chǎn)生；深港金融創(chuàng)新合作項目的評審，邀請香港金融管理局委派專家評委參加。

第二十條 貢獻獎和特色獎評選分初審、復審兩個階段。

初審：設立若干專業(yè)評審小組，負責對本專業(yè)領(lǐng)域的申報項目進行初審，篩選出一定數(shù)量的項目進入復審。

復審：組成綜合專家組，對進入復審階段的項目進行評審。

第二十一條 市金融發(fā)展咨詢委員會負責審議貢獻獎、特色獎擬獎項目和評選推進獎，報市政府審定。

第二十二條 根據(jù)評審工作需要，市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室可組織評審專家組成員或市金融發(fā)展咨詢委員會委員對申報項目進行現(xiàn)場考察。

第二十三條 評審專家組成員和市金融發(fā)展咨詢委員會委員應本著科學、公正、獨立的原則行使評審權(quán)和表決權(quán)。與候選項目有直接利害關(guān)系的評審專家或委員，應回避參與評審各環(huán)節(jié)。

第二十四條 參與評審活動的評審專家組成員和市金融發(fā)展咨詢委員會委員，應當對所涉及的技術(shù)內(nèi)容及評審情況嚴格保密，不得以任何方式泄露或利用其技術(shù)成果。

第五章 公示及異議處理

第二十五條 金融創(chuàng)新獎的評選接受社會監(jiān)督。初審、復審和市金融發(fā)展咨詢委員會表決結(jié)束后均由市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室負責在官網(wǎng)進行公示。任何單位或個人對評審結(jié)果有異議的，應當在公示之日起7個工作日內(nèi)向市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室提出，逾期不予受理。

第二十六條 提出異議的單位或個人應當提供書面異議材料。

第二十七條 異議分為實質(zhì)性異議和非實質(zhì)性異議。實質(zhì)性異議是指對項目的創(chuàng)新性、先進性、實用性、申報資料的真實性有不同意見；非實質(zhì)性異議是指對項目的主要完成單位、主要完成人及其排序的異議。

第二十八條 市金融發(fā)展咨詢委員會辦公室受理異議后，應對異議進行調(diào)查。存在實質(zhì)性異議且調(diào)查屬實的擬獎項目，撤銷獎勵并收回獲獎證書和獎金；存在提供虛假材料等主觀惡意情形的申報主體，自認定之日起兩年內(nèi)不予受理其項目申報。

存在非實質(zhì)性異議且調(diào)查屬實的擬獎項目，經(jīng)申報單位消除異議后，不影響獲獎；不能消除異議的，提請市金融發(fā)展咨詢委員會審議。

第六章 附則

第二十九條 本辦法所指深港金融合作創(chuàng)新，是指注冊在深圳、香港金融機構(gòu)，通過緊密合作，在完善深港跨境金融基礎設施、拓展深港跨境投融資渠道、促進深港金融市場互聯(lián)互通，以及合作設立新型機構(gòu)等方面開展的產(chǎn)品、技術(shù)、工具、服務、管理方法和機制創(chuàng)新。

第三十條 本辦法由市地方金融監(jiān)管局負責解釋。

第三十一條 本辦法自2020年12月25日起實施，有效期3年。《深圳市金融創(chuàng)新獎和金融科技專項獎評選辦法》（深金規(guī)〔2017〕2號）同時廢止。