第一章 總則

第一條 為充分調(diào)動(dòng)我市金融機(jī)構(gòu)和金融從業(yè)人員開展金融創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性，促進(jìn)我市金融產(chǎn)業(yè)發(fā)展，根據(jù)《深圳市扶持金融業(yè)發(fā)展若干措施》（深府規(guī)〔2018〕26號(hào)）等政策，制定本辦法。

第二條 深圳市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的申報(bào)、評(píng)審和授予適用本辦法。

第三條 深圳市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)是市政府授予獲獎(jiǎng)單位開展金融創(chuàng)新的榮譽(yù)，獲獎(jiǎng)證書不構(gòu)成確定項(xiàng)目成果權(quán)屬的直接依據(jù)。

第四條 深圳市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)主要獎(jiǎng)勵(lì)以優(yōu)化金融資源配置、健全金融市場(chǎng)體系、完善金融服務(wù)功能、保障金融運(yùn)行安全、推進(jìn)產(chǎn)融緊密結(jié)合等為特征，有利于普惠金融、科技金融、綠色金融、海洋金融、供應(yīng)鏈金融、文化金融、可持續(xù)金融、產(chǎn)業(yè)金融等發(fā)展的產(chǎn)品、技術(shù)、工具、服務(wù)、管理方法和機(jī)制創(chuàng)新。

第五條 深圳市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)受深圳市政府委托，負(fù)責(zé)深圳市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的評(píng)選工作；評(píng)選活動(dòng)的組織工作由深圳市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)辦公室（設(shè)在深圳市地方金融監(jiān)管局）負(fù)責(zé)。

第六條 深圳市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的申報(bào)、評(píng)審和授予，遵循公開、公平、公正的原則，任何組織或個(gè)人不得干涉。

第二章 獎(jiǎng)項(xiàng)設(shè)置

第七條 金融創(chuàng)新獎(jiǎng)原則上每年評(píng)選一次。

第八條 金融創(chuàng)新獎(jiǎng)共設(shè)置三個(gè)系列獎(jiǎng)項(xiàng)，包括推進(jìn)獎(jiǎng)、貢獻(xiàn)獎(jiǎng)、特色獎(jiǎng)。

推進(jìn)獎(jiǎng)用于獎(jiǎng)勵(lì)中央駐深金融監(jiān)管部門在推動(dòng)本市金融改革創(chuàng)新、加強(qiáng)金融監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)防范等方面作出突出貢獻(xiàn)的項(xiàng)目。設(shè)獎(jiǎng)項(xiàng)3名，其中，一等獎(jiǎng)1名，獎(jiǎng)金100萬元；二等獎(jiǎng)2名，獎(jiǎng)金各50萬元。

貢獻(xiàn)獎(jiǎng)用于獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)申報(bào)主體在金融產(chǎn)品、技術(shù)、工具和服務(wù)等方面的金融創(chuàng)新項(xiàng)目。設(shè)獎(jiǎng)項(xiàng)50名，其中，一等獎(jiǎng)5名，獎(jiǎng)金各100萬元；二等獎(jiǎng)10名，獎(jiǎng)金各50萬元；三等獎(jiǎng)15名，獎(jiǎng)金各30萬元；優(yōu)秀獎(jiǎng)20名，獎(jiǎng)金各15萬元。

特色獎(jiǎng)用于獎(jiǎng)勵(lì)相關(guān)申報(bào)主體在年度金融重點(diǎn)專項(xiàng)工作中作出突出貢獻(xiàn)的項(xiàng)目。設(shè)獎(jiǎng)項(xiàng)14名，其中，一等獎(jiǎng)2名，獎(jiǎng)金各80萬元；二等獎(jiǎng)4名，獎(jiǎng)金各50萬元；三等獎(jiǎng)8名，獎(jiǎng)金各30萬元。

第九條 為促進(jìn)深港金融深化合作，服務(wù)粵港澳大灣區(qū)戰(zhàn)略，在不增加獎(jiǎng)項(xiàng)總額和獎(jiǎng)金總額的條件下，在貢獻(xiàn)獎(jiǎng)名額中單獨(dú)劃出一等獎(jiǎng)1名、二等獎(jiǎng)2名、三等獎(jiǎng)3名，專門用于獎(jiǎng)勵(lì)深港金融合作創(chuàng)新優(yōu)秀項(xiàng)目。

第十條 上述各類獎(jiǎng)項(xiàng)評(píng)選堅(jiān)持寧缺勿濫，可以缺額，但不能突破。

第三章 申報(bào)項(xiàng)目及條件

第十一條 金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的申報(bào)主體為中央駐深金融監(jiān)管部門；中央和全國性駐深金融機(jī)構(gòu)（企業(yè)）及其分支機(jī)構(gòu)；境外駐深金融機(jī)構(gòu)（企業(yè)）及其分支機(jī)構(gòu)；深圳地方金融機(jī)構(gòu)（企業(yè)、組織）、金融科技企業(yè)、金融基礎(chǔ)設(shè)施以及經(jīng)香港金融管理局、市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)認(rèn)定的有關(guān)單位。

近兩年存在重大不良誠信記錄或因業(yè)務(wù)違法違規(guī)受到相關(guān)部門刑事、重大行政處罰的上述主體不得申報(bào)。

第十二條 金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的申報(bào)主體應(yīng)當(dāng)是在項(xiàng)目的研究、開發(fā)、應(yīng)用和推廣過程中提供技術(shù)、設(shè)備和人員等條件，并對(duì)項(xiàng)目的完成起到組織、管理和協(xié)調(diào)作用的主要完成單位。獲獎(jiǎng)單位必須是主要完成人所在的單位。

第十三條 申報(bào)推進(jìn)獎(jiǎng)的項(xiàng)目應(yīng)具備下列條件：

（一）由中央駐深金融監(jiān)管部門自主調(diào)研開發(fā)，并在全國率先實(shí)施，或得到上級(jí)監(jiān)管部門采納并在全國范圍內(nèi)推廣。

（二）為規(guī)避和防范重大金融風(fēng)險(xiǎn)，提高金融監(jiān)管工作效率而采取的新監(jiān)管措施；或?yàn)橥晟频胤浇鹑诒O(jiān)管制度所提出的新監(jiān)管理念和模式，以及為落實(shí)該理念和模式而制定的工作機(jī)制和流程設(shè)計(jì)；或?yàn)橹С纸鹑谑袌?chǎng)產(chǎn)品、業(yè)務(wù)創(chuàng)新推出重大突破性政策，引進(jìn)創(chuàng)新型金融機(jī)構(gòu)等。

（三）近兩年完成調(diào)研開發(fā)，且實(shí)際應(yīng)用效果顯著。

第十四條 申報(bào)貢獻(xiàn)獎(jiǎng)和特色獎(jiǎng)的項(xiàng)目應(yīng)具備下列條件：

（一）通過改變金融要素的搭配和組合，為市場(chǎng)提供了性能更好、質(zhì)量更好的新工具、新業(yè)務(wù)、新服務(wù)；或通過完善規(guī)章制度或改變機(jī)構(gòu)組織形式，取得了顯著成效的金融制度創(chuàng)新或金融組織創(chuàng)新；或基于區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能等科技技術(shù)的創(chuàng)新應(yīng)用。

（二）近兩年內(nèi)完成研究開發(fā)并向市場(chǎng)推出1年以上；對(duì)創(chuàng)新性較強(qiáng)、短期內(nèi)已取得顯著經(jīng)濟(jì)社會(huì)效益的項(xiàng)目，年限要求可適當(dāng)放寬，但必須向市場(chǎng)推出6個(gè)月以上。

（三）符合金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向，產(chǎn)生了顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益，或?qū)﹂_發(fā)機(jī)構(gòu)降低經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、提高質(zhì)量效益起到明顯推動(dòng)作用，對(duì)所在行業(yè)發(fā)展有較大的示范效應(yīng)。

（四）已形成完善的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，能夠有效預(yù)防和管控相關(guān)金融創(chuàng)新產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。

第十五條 申報(bào)項(xiàng)目不得違反現(xiàn)行金融監(jiān)管法制或政策規(guī)定，在權(quán)屬和合法性方面不存在爭(zhēng)議。

第四章 申報(bào)評(píng)審程序

第十六條 推進(jìn)獎(jiǎng)由中央駐深金融監(jiān)管部門直接提交申報(bào)材料至市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)辦公室，由市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)進(jìn)行評(píng)選。

第十七條 貢獻(xiàn)獎(jiǎng)和特色獎(jiǎng)申報(bào)程序主要包括：

（一）申報(bào)單位填寫申報(bào)表、項(xiàng)目基本情況表等規(guī)定材料，根據(jù)需要提交項(xiàng)目批文、鑒定報(bào)告、相關(guān)論文報(bào)告或?qū)Ｖ⒔?jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益數(shù)據(jù)或報(bào)告等補(bǔ)充材料。

（二）兩個(gè)或兩個(gè)以上單位合作完成的項(xiàng)目，須經(jīng)合作單位協(xié)商一致后，由協(xié)商確定的單位組織申報(bào)。凡在項(xiàng)目權(quán)屬以及項(xiàng)目完成單位、完成人員方面存在爭(zhēng)議的，不受理其申報(bào)。

（三）各金融機(jī)構(gòu)總部負(fù)責(zé)對(duì)其分支機(jī)構(gòu)的申報(bào)項(xiàng)目出具審核意見。

（四）申報(bào)單位的申報(bào)材料應(yīng)由其所屬行業(yè)協(xié)會(huì)提交至市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)辦公室。無明確所屬行業(yè)協(xié)會(huì)的機(jī)構(gòu)，申報(bào)材料可直接提交至市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)辦公室。

（五）申報(bào)深港金融合作創(chuàng)新獎(jiǎng)項(xiàng)目的香港機(jī)構(gòu)，申報(bào)材料提交至香港金融管理局，由該局對(duì)項(xiàng)目的真實(shí)性、創(chuàng)新性、示范性等進(jìn)行審核后提交評(píng)審。

第十八條 市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)對(duì)本市全部申報(bào)材料進(jìn)行形式審查。對(duì)不符合要求的材料，市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)辦公室應(yīng)及時(shí)通知申報(bào)單位在7個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)正，逾期不補(bǔ)正或經(jīng)補(bǔ)正仍不符合要求的，視為放棄申報(bào)。

第十九條 根據(jù)評(píng)審工作需要，設(shè)立若干評(píng)審專家組，負(fù)責(zé)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審專家組成員從市有關(guān)部門、中央駐深金融監(jiān)管部門、金融機(jī)構(gòu)、行業(yè)協(xié)會(huì)、高等院校及科研機(jī)構(gòu)等單位推薦的專家和學(xué)者中產(chǎn)生；深港金融創(chuàng)新合作項(xiàng)目的評(píng)審，邀請(qǐng)香港金融管理局委派專家評(píng)委參加。

第二十條 貢獻(xiàn)獎(jiǎng)和特色獎(jiǎng)評(píng)選分初審、復(fù)審兩個(gè)階段。

初審：設(shè)立若干專業(yè)評(píng)審小組，負(fù)責(zé)對(duì)本專業(yè)領(lǐng)域的申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行初審，篩選出一定數(shù)量的項(xiàng)目進(jìn)入復(fù)審。

復(fù)審：組成綜合專家組，對(duì)進(jìn)入復(fù)審階段的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。

第二十一條 市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)負(fù)責(zé)審議貢獻(xiàn)獎(jiǎng)、特色獎(jiǎng)擬獎(jiǎng)項(xiàng)目和評(píng)選推進(jìn)獎(jiǎng)，報(bào)市政府審定。

第二十二條 根據(jù)評(píng)審工作需要，市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)辦公室可組織評(píng)審專家組成員或市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)委員對(duì)申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察。

第二十三條 評(píng)審專家組成員和市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)委員應(yīng)本著科學(xué)、公正、獨(dú)立的原則行使評(píng)審權(quán)和表決權(quán)。與候選項(xiàng)目有直接利害關(guān)系的評(píng)審專家或委員，應(yīng)回避參與評(píng)審各環(huán)節(jié)。

第二十四條 參與評(píng)審活動(dòng)的評(píng)審專家組成員和市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)委員，應(yīng)當(dāng)對(duì)所涉及的技術(shù)內(nèi)容及評(píng)審情況嚴(yán)格保密，不得以任何方式泄露或利用其技術(shù)成果。

第五章 公示及異議處理

第二十五條 金融創(chuàng)新獎(jiǎng)的評(píng)選接受社會(huì)監(jiān)督。初審、復(fù)審和市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)表決結(jié)束后均由市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)辦公室負(fù)責(zé)在官網(wǎng)進(jìn)行公示。任何單位或個(gè)人對(duì)評(píng)審結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在公示之日起7個(gè)工作日內(nèi)向市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)辦公室提出，逾期不予受理。

第二十六條 提出異議的單位或個(gè)人應(yīng)當(dāng)提供書面異議材料。

第二十七條 異議分為實(shí)質(zhì)性異議和非實(shí)質(zhì)性異議。實(shí)質(zhì)性異議是指對(duì)項(xiàng)目的創(chuàng)新性、先進(jìn)性、實(shí)用性、申報(bào)資料的真實(shí)性有不同意見；非實(shí)質(zhì)性異議是指對(duì)項(xiàng)目的主要完成單位、主要完成人及其排序的異議。

第二十八條 市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)辦公室受理異議后，應(yīng)對(duì)異議進(jìn)行調(diào)查。存在實(shí)質(zhì)性異議且調(diào)查屬實(shí)的擬獎(jiǎng)項(xiàng)目，撤銷獎(jiǎng)勵(lì)并收回獲獎(jiǎng)證書和獎(jiǎng)金；存在提供虛假材料等主觀惡意情形的申報(bào)主體，自認(rèn)定之日起兩年內(nèi)不予受理其項(xiàng)目申報(bào)。

存在非實(shí)質(zhì)性異議且調(diào)查屬實(shí)的擬獎(jiǎng)項(xiàng)目，經(jīng)申報(bào)單位消除異議后，不影響獲獎(jiǎng)；不能消除異議的，提請(qǐng)市金融發(fā)展咨詢委員會(huì)審議。

第六章 附則

第二十九條 本辦法所指深港金融合作創(chuàng)新，是指注冊(cè)在深圳、香港金融機(jī)構(gòu)，通過緊密合作，在完善深港跨境金融基礎(chǔ)設(shè)施、拓展深港跨境投融資渠道、促進(jìn)深港金融市場(chǎng)互聯(lián)互通，以及合作設(shè)立新型機(jī)構(gòu)等方面開展的產(chǎn)品、技術(shù)、工具、服務(wù)、管理方法和機(jī)制創(chuàng)新。

第三十條 本辦法由市地方金融監(jiān)管局負(fù)責(zé)解釋。

第三十一條 本辦法自2020年12月25日起實(shí)施，有效期3年。《深圳市金融創(chuàng)新獎(jiǎng)和金融科技專項(xiàng)獎(jiǎng)評(píng)選辦法》（深金規(guī)〔2017〕2號(hào)）同時(shí)廢止。