深科創(chuàng)規(guī)〔2025〕3號

各有關單位：

為鼓勵科研人員大膽探索、挑戰(zhàn)未知，營造鼓勵創(chuàng)新、支持擔當、寬容失敗的良好氛圍，我局制定了《深圳市科技創(chuàng)新領域?qū)捜菔÷穆毐M責認定工作指引（試行）》，現(xiàn)予印發(fā)，請遵照執(zhí)行。

特此通知。

深圳市科技創(chuàng)新局

2025年7月8日

深圳市科技創(chuàng)新領域?qū)捜菔÷穆毐M責認定工作指引（試行）

為進一步鼓勵科研人員積極探索、勇于創(chuàng)新，充分調(diào)動和保護科研人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性、主動性、創(chuàng)造性，營造鼓勵創(chuàng)新、支持擔當、寬容失敗的良好氛圍，根據(jù)《廣東省科技創(chuàng)新條例》《深圳經(jīng)濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例》以及國家、廣東省和深圳市等有關文件精神，結合我市科技創(chuàng)新工作實際，特制定本工作指引。

　　一、總體要求

（一）指導思想

以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實黨的二十大和二十屆三中全會精神，貫徹落實中央和省市關于營造良好科技創(chuàng)新環(huán)境的總體要求，健全履職盡責認定機制，不斷優(yōu)化完善科技創(chuàng)新環(huán)境。堅持嚴格要求與關心愛護相結合，堅持從嚴管理與正向激勵相結合。鼓勵科研人員大膽探索、挑戰(zhàn)未知，營造鼓勵創(chuàng)新、支持擔當、寬容失敗的良好氛圍，推動全市科技創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展。

（二）基本原則

尊重規(guī)律，鼓勵創(chuàng)新。充分尊重科學研究探索性、復雜性、多樣性、不確定性等特點，重視科研試錯探索的價值，支持和保護科研人員創(chuàng)新的積極性，消除對創(chuàng)新風險的顧慮。

實事求是，客觀公正。堅持以事實為準繩，正確運用“三個區(qū)分”，嚴格區(qū)分敢為人先、大膽探索、挑戰(zhàn)未知而出現(xiàn)的失敗、未達預期行為與弄虛作假、懈怠失信、謀取私利等違紀違法行為，認真甄別，綜合研判，合理認定履職盡責情形。

依法依規(guī)，容糾并舉。構建科學有效的風險防范和糾錯機制，動態(tài)監(jiān)管科研項目實施情況并實時預警提醒，精準把握寬容失敗，履職盡責認定標準和適用情形，防止混淆問題性質(zhì)、拿寬容當“護身符”，搞紀律“松綁”，確保寬容失敗，履職盡責認定依法依規(guī)進行。

　　二、適用情形

（一）適用范圍

適用于全市范圍內(nèi)財政資金資助的科技創(chuàng)新活動，適用對象包括我市事業(yè)單位（含高校、科研院所、衛(wèi)生醫(yī)療機構等）、企業(yè)等單位及其具有科技管理職責以及從事科學技術研究或活動的人員。高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構自主開展的科技創(chuàng)新活動可參照適用。

（二）實施主體

各財政專項資金行政主管部門是寬容失敗，履職盡責認定工作的實施主體，對財政專項資金資助項目涉及寬容失敗、履職盡責認定事項進行調(diào)查核實并出具認定意見。涉及高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構等事業(yè)單位的，財政專項資金行政主管部門可以會同事業(yè)單位的主管部門，共同開展認定工作。

（三）勤勉盡責

相關單位或個人同時滿足以下情形，視為履行勤勉盡責義務：

1.符合戰(zhàn)略決策方向。在貫徹黨中央、國務院和省市決策部署中創(chuàng)造性開展科技工作，因大膽履職，非因主觀故意出現(xiàn)失敗錯誤。

2.符合科學民主決策程序。經(jīng)過充分論證，按照相關程序?qū)嵤┘w決策，沒有超越權限擅自作出決策或個人決定“三重一大”事項，不存在違反相關制度和業(yè)務流程的情形。

3.沒有以權謀私。經(jīng)紀委監(jiān)委部門確認，遵守廉政規(guī)定，沒有為自己、他人或其他組織謀取不當利益的；沒有與其他組織或個人惡意串通，損害國家利益、公共利益和他人正當利益。

4.主動擔當作為。在科技計劃項目實施過程中履職盡責、攻堅克難，出現(xiàn)失敗錯誤的；在化解矛盾糾紛、解決歷史遺留問題中主動擔責、積極作為，出現(xiàn)失敗錯誤的。

5.主動糾錯，及時挽回損失或消除不良影響的。

（四）免責情形

在科技創(chuàng)新活動中履行了前述勤勉盡責義務，并發(fā)生以下情形之一的，經(jīng)寬容失敗，履職盡責認定，可以免除相關責任：

1.原始記錄證明承擔項目的單位和科技人員已經(jīng)履行了勤勉盡責義務仍不能完成的。

2.對“里程碑式”“賽馬式”項目未通過考核的。

3.對創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項目以及前瞻性顛覆性未來性高風險技術進行經(jīng)費資助或風險投資，符合規(guī)定條件、標準和程序，但資助項目未達到預期效果的。

4.因不可抗拒因素致使科技計劃項目不能繼續(xù)或不能完成研究開發(fā)內(nèi)容和目標的。

5.因技術路線選擇不當導致難以完成預定目標的。

6.因不可預見因素，科技計劃項目研發(fā)的關鍵技術已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的。

7.因不可預見因素，科技計劃項目研發(fā)取得了目標產(chǎn)品，但由于市場變化進一步產(chǎn)業(yè)化應用沒有意義的。

8.因探索使用新機制、新方法、新模式、新技術導致的科研創(chuàng)新無法實施和難以完成的。

9.按照國家、廣東省和深圳市有關規(guī)定，可以認定的其他情形。

　　三、工作程序

寬容失敗，履職盡責認定工作根據(jù)財政資金來源和屬地管理原則，按照下列程序辦理：

（一）啟動程序?？梢郎暾埡鸵缆殭鄦印Ｏ嚓P單位或個人在創(chuàng)新活動中出現(xiàn)偏差、失敗，認為符合本指引適用情形的，可提出認定申請并提交相關材料。財政專項資金行政主管部門可以依職權啟動程序。涉及高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機構等事業(yè)單位的，財政專項資金行政主管部門可以會同事業(yè)單位的主管部門共同開展認定工作。

（二）受理調(diào)查。財政專項資金行政主管部門收到申請后，對申請是否符合認定情形進行研判，符合條件的予以受理，不予受理的，說明原因。受理申請后，主管部門組織有關部門、單位及時進行調(diào)查核實，充分聽取有關單位或個人的意見，組織專家組進行評估，并向紀委監(jiān)委部門確認有無以權謀私情形。情況復雜的，主管部門可以組織紀檢監(jiān)察機關、組織人事部門進行會商。

（三）組織決定。根據(jù)調(diào)查情況，財政專項資金行政主管部門研究作出決定。一般從申請受理之日起 30個工作日內(nèi)作出決定，情況復雜的，可延長 15個工作日，因調(diào)查所需的評估時間不包含在作出決定的時限內(nèi)。

（四）結果反饋。認定履職盡責的，應在作出決定之日起10個工作日內(nèi)將決定反饋給申請單位或個人，并通報其主管部門或者紀委監(jiān)委（紀檢監(jiān)察組）、組織人事部門。涉及市科技計劃項目的，在科技業(yè)務管理系統(tǒng)中作相應標注。對不予認定的，應說明理由。

　　四、結果運用

被認定為履職盡責的單位和個人，不予追究相關責任，不影響相關評價與考核，不影響再次申請財政資金支持的科技項目。在個人年度考核、評先評優(yōu)、表彰獎勵時不作負面評價。認定意見可作為單位接受審計、監(jiān)督檢查等工作的重要依據(jù)。

　　五、附則

（一）市科技主管部門加強對科技創(chuàng)新寬容失敗，履職盡責認定工作的組織領導和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，加強科研誠信建設。加強寬容失敗、鼓勵創(chuàng)新政策的宣講和正面引導，引導科研人員大膽探索、挑戰(zhàn)未知，爭做重大科研成果的創(chuàng)造者。

（二）建立健全長效機制。申請認定的有關單位應通過改進措施、完善制度、規(guī)范程序，建立健全長效機制，解決科技創(chuàng)新中出現(xiàn)的問題，努力消除或減少損失和影響，并及時做好后續(xù)防范工作。

（三）高校和科研事業(yè)單位職務科技成果轉(zhuǎn)化所涉及的寬容失敗、履職盡責認定工作按照《廣東省高校和科研事業(yè)單位職務科技成果轉(zhuǎn)化盡職免責認定工作指引（試行）》要求落實。

（四）本指引自印發(fā)之日起試行，有效期三年。