各有關(guān)企業(yè)：

為實(shí)現(xiàn)網(wǎng)上快捷辦事，根據(jù)市委市政府有關(guān)工作要求和工作部署，我局對(duì)上市企業(yè)、擬上市企業(yè)申請(qǐng)開具無(wú)違法違規(guī)證明等事項(xiàng)協(xié)調(diào)函的辦理類型、流程做出如下說(shuō)明：

　　一、服務(wù)對(duì)象

深圳市（含深汕特別合作區(qū)）已上市和擬上市企業(yè)，以及外地上市主體在深圳市注冊(cè)的子公司、分公司。

　　二、協(xié)調(diào)事項(xiàng)范圍

在不違反法律法規(guī)和其他強(qiáng)制性規(guī)定的情況下，服務(wù)對(duì)象可以就企業(yè)改制上市過(guò)程中涉及到的以下事項(xiàng)向我局提出開具協(xié)調(diào)函的申請(qǐng)，如：

1.開具無(wú)（重大）違法違規(guī)證明；

2.上市股改涉及個(gè)稅緩繳問(wèn)題；

3.經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地近五年不拆遷證明問(wèn)題；

4.開具香港身份無(wú)犯罪證明問(wèn)題；

5.其他影響企業(yè)改制上市的相關(guān)問(wèn)題。

　　三、步驟和操作指引

（一）登記備案

進(jìn)入“深i企”官網(wǎng)，通過(guò)廣東省統(tǒng)一身份認(rèn)證登錄賬號(hào)后，點(diǎn)擊上市培育計(jì)劃“立即參加”按要求填報(bào)，提交網(wǎng)上備案申請(qǐng)并獲得審核通過(guò)。

（二）提交申請(qǐng)

1.辦理無(wú)違法違規(guī)證明，請(qǐng)先前往“信用深圳”或“信用廣東”網(wǎng)站打印《信用報(bào)告（無(wú)違法違規(guī)記錄版）》；

2.如需辦理《信用報(bào)告》覆蓋領(lǐng)域之外的部門出具無(wú)（重大）違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函，需提交以下材料：

（1）申請(qǐng)報(bào)告。參照本通知附件1或3模板擬定申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)告需提交WORD電子版、PDF蓋章掃描件；

（2）營(yíng)業(yè)執(zhí)照。需提供申請(qǐng)報(bào)告附件明細(xì)表內(nèi)全部注冊(cè)在深圳的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描件，蓋各公司公章；

（3）如需開具人民銀行深圳市分行外匯證明，需補(bǔ)充提交加蓋公章的組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件（四證合一除外）、企業(yè)基本信息簡(jiǎn)介（含企業(yè)法人代表姓名和聘請(qǐng)的券商名稱，參考附件4）。一份外匯證明需對(duì)應(yīng)提交一份加蓋公章的公司材料；

（4）如存在處罰記錄，需申請(qǐng)辦理在該部門出具無(wú)重大違法違規(guī)證明的，可向我局提出開具協(xié)調(diào)函申請(qǐng)（申請(qǐng)報(bào)告參考附件3模板），并補(bǔ)充提交行政處罰決定書、罰款清繳單、整改認(rèn)定書、信用修復(fù)等，并加蓋對(duì)應(yīng)公司公章的掃描件；

（5）市外上市、擬上市主體在深圳的子公司、分公司辦理無(wú)違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函，需補(bǔ)充提交上市、擬上市主體所在地政府上市工作部門向我局出具的協(xié)調(diào)函件掃描件；協(xié)調(diào)函須提及在深子公司、分公司與上市主體的關(guān)系。

3.申請(qǐng)其他個(gè)性化問(wèn)題協(xié)調(diào)函，需提交以下材料：

（1）申請(qǐng)報(bào)告。參照本通知附件2模板擬定申請(qǐng)報(bào)告，報(bào)告需提交WORD電子版、PDF蓋章掃描件；

（2）營(yíng)業(yè)執(zhí)照。需提交加蓋公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照掃描件；

（3）個(gè)性化問(wèn)題描述中提及的關(guān)鍵證據(jù)材料加蓋公章掃描件。

4.提交申請(qǐng)注意事項(xiàng)：

提交時(shí)，請(qǐng)?zhí)峁┮环軼ORD報(bào)告（報(bào)告及附件明細(xì)表）及一份PDF合并蓋章掃描件（合并全部需提供的文件；注意，“報(bào)告&明細(xì)表”置頂；所有頁(yè)面豎置）。

若同時(shí)申請(qǐng)無(wú)違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函、無(wú)重大違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函或個(gè)性化問(wèn)題協(xié)調(diào)函，需分別提交WORD報(bào)告、PDF合并蓋章掃描件。

以上申請(qǐng)材料無(wú)需提交紙質(zhì)件，僅需提交電子版，通過(guò)郵箱投遞。申請(qǐng)材料接收郵箱為：shangshi@shenzhen.com.cn，申請(qǐng)材料文件名和郵件主題需注明協(xié)調(diào)函申請(qǐng)企業(yè)名稱全稱，郵件正文需注明收取函件的地址、聯(lián)系人及電話。

（三）辦理回復(fù)

原則上我局對(duì)企業(yè)提交的全部材料進(jìn)行形式審查，審查通過(guò)后出具協(xié)調(diào)函件。涉及協(xié)調(diào)本市部門的，我局通過(guò)政務(wù)辦公系統(tǒng)直接發(fā)函，并收取各部門證明文件，通過(guò)企業(yè)郵箱轉(zhuǎn)發(fā)企業(yè)；涉及協(xié)調(diào)市外部門的，我局將電子版協(xié)調(diào)函通過(guò)企業(yè)郵箱轉(zhuǎn)發(fā)企業(yè)，由企業(yè)打印后自行前往市外部門辦理。

市地方金融管理局

2024年4月30日

　　相關(guān)附件：

附件1：上市、擬上市企業(yè)申請(qǐng)開具無(wú)違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函申請(qǐng)報(bào)告參考模板：XX公司關(guān)于申請(qǐng)開具無(wú)違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函的報(bào)告.doc

附件2：申請(qǐng)協(xié)調(diào)個(gè)性化問(wèn)題報(bào)告模板：XX公司關(guān)于申請(qǐng)協(xié)調(diào)改制上市過(guò)程中XX問(wèn)題的報(bào)告.doc

附件3：上市、擬上市企業(yè)申請(qǐng)開具無(wú)重大違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函申請(qǐng)報(bào)告參考模板：XX公司關(guān)于申請(qǐng)開具無(wú)重大違法違規(guī)證明協(xié)調(diào)函的報(bào)告.doc

附件4：人民銀行深圳市分行-企業(yè)基本信息模板：XX公司企業(yè)基本信息.doc